證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材????????????????證券代碼：603876
債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債????????????????債券代碼：113534
(資料圖片)
?上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司
??????????????關(guān)于
????江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司
?預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就
???????????????之
???????獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告
?（一）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就
?（二）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售情況?.........9
一、釋義
?有限公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。
?的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解
?除限售條件后，方可解除限售流通。
?核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及公司董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的其他員工。
?保、償還債務(wù)的期間。
?制性股票可以解除限售并上市流通的期間。
?需滿足的條件。
二、聲明
?本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：
?（一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由鼎勝新材提供，本計(jì)劃
所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依
據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺漏、虛假
或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。本獨(dú)
立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。
?（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)鼎勝新材股東是否
公平、合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì)鼎
勝新材的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能產(chǎn)
生的風(fēng)險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。
?（三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未在本獨(dú)立
財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。
?（四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司公開披露
的關(guān)于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。
?（五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé)的態(tài)度，
依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)查
并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、薪酬管理辦法、歷次
董事會(huì)、股東大會(huì)決議、最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)
計(jì)劃等，并和上市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立
財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
?本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。
三、基本假設(shè)
?????本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：
?????（一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；
?????（二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)
性；
?????（三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí)、可靠；
?????（四）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠得
到有效批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；
?????（五）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì)劃
及相關(guān)協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；
?????（六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。
四、本激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)與授權(quán)
??（一）2022?年?1?月?26?日，公司召開第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議
通過了《關(guān)于〈公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、
《關(guān)于〈公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。公司
獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
??同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈公司
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司?2022?年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)
劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。
??（二）2022?年?1?月?27?日至?2022?年?2?月?7?日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激
勵(lì)對(duì)象的名單在公司內(nèi)部公告欄進(jìn)行了公示。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任
何對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象名單的異議，無反饋記錄。具體內(nèi)容詳見公司?2022?年?2?月
《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意
見及公示情況說明》。
??（三）2022?年?2?月?14?日，公司召開?2022?年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過
了《關(guān)于〈公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、
《關(guān)于〈公司?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案。
??（四）2022?年?2?月?21?日，公司召開了第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆
監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予數(shù)
量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》等議案。公司獨(dú)
立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次
授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。
??（五）2022?年?3?月?23?日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公
司辦理完畢首次授予?318.07?萬股限制性股票的登記工作，本次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)
象合計(jì)?311?人。
??（六）2022?年?6?月?10?日，公司召開了第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議和第五
屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，
監(jiān)事會(huì)對(duì)?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表
了核查意見。
??（七）2022?年?7?月?6?日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
辦理完畢預(yù)留授予?60.00?萬股限制性股票的登記工作，本次預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象為
??（八）2023?年?4?月?27?日，公司召開了五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第五屆
監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
次及預(yù)留授予部分限制性股票回購價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購注銷?2022?年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》等議案，公司獨(dú)立董事
對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
??（九）2023?年?6?月?9?日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)
事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票回
購價(jià)格和回購數(shù)量的議案》。獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
??（十）2023?年?7?月?10?日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議和第五屆
監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于?2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予
部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》。獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了同
意的獨(dú)立意見。
??綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，鼎勝新材本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)解
除限售期解除限售事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》及公司
《2022?年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
?五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見
?（一）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售條件成就情
?況的說明
?????本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分限制性股票登記日為?2022?年?7?月?6?日，第一個(gè)限
?售期已于?2023?年?7?月?5?日屆滿。
?????根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票的解除限
?售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
?解除限售安排???????????????????解除限售時(shí)間?????????可解除限售比例
????????????自預(yù)留授予登記完成之日起?12?個(gè)月后的首個(gè)交易日至
預(yù)留授予的限制性股
????????????預(yù)留授予登記完成之日起?24?個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日??????40%
票第一個(gè)解除限售期
????????????當(dāng)日止
????????????自預(yù)留授予登記完成之日起?24?個(gè)月后的首個(gè)交易日至
預(yù)留授予的限制性股
????????????預(yù)留授予登記完成之日起?36?個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日??????30%
票第二個(gè)解除限售期
????????????當(dāng)日止
????????????自預(yù)留授予登記完成之日起?36?個(gè)月后的首個(gè)交易日至
預(yù)留授予的限制性股
????????????預(yù)留授予登記完成之日起?48?個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日??????30%
票第三個(gè)解除限售期
????????????當(dāng)日止
?????解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解
?除限售：
????????????激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票預(yù)留授予部分???????????是否達(dá)到解除限
序號(hào)
???????????????第一個(gè)限售期解除限售條件???????????????售條件的說明
?????公司未發(fā)生如下任一情形：
?????（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或
?????者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
?????（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意??????公司未發(fā)生前述
?????（3）上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承???限售條件。
?????諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
?????（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
?????（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
?????激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
?????（1）最近?12?個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；?????????激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生
?????（3）最近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)???解除限售條件。
?????行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
????（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形
????的；
????（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
????（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
????公司層面業(yè)績(jī)考核要求：
??????????????????????????????????????????????????????????經(jīng)審計(jì)，2022?年
???????解除限售期??????????????????????業(yè)績(jī)考核目標(biāo)??????????????????度公司實(shí)現(xiàn)扣除
??????預(yù)留授予第一個(gè)?????????????????????????????????????????????非經(jīng)常性損益后
???????解除限售期??????????????????????????????????????????????的凈利潤(rùn)
??????預(yù)留授予第二個(gè)?????????????????????????????????????????????143,641.51?萬元，
???????解除限售期
??????????????????????????????????????????????????????????剔除股份支付費(fèi)
??????預(yù)留授予第三個(gè)
???????解除限售期
??????????????????????????????????????????????????????????非經(jīng)常性損益后
??????上述“凈利潤(rùn)”指公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于上市公司股東的扣
??????????????????????????????????????????????????????????的凈利潤(rùn)為
????除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，且以剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的
????股份支付費(fèi)用的凈利潤(rùn)為計(jì)算依據(jù)。
??????????????????????????????????????????????????????????公司層面業(yè)績(jī)滿
??????公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可
??????????????????????????????????????????????????????????足解除限售的條
????解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格
??????????????????????????????????????????????????????????件。
????為授予價(jià)格加上銀行同期存款利息之和。
????個(gè)人層面績(jī)效考核要求：
??????公司人力資源部和企管部將負(fù)責(zé)組織對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的
????綜合考評(píng)進(jìn)行打分，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)審核公司績(jī)效考評(píng)
????的執(zhí)行過程和結(jié)果，并依照審核的結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比
????例。????????????????????????????????????????????????????預(yù)留授予的激勵(lì)
??????激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為?A、B、C?和?D?四個(gè)等級(jí)，考核評(píng)????????????????????對(duì)象中，8?名激勵(lì)
????價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解除限售的比例：????????????????????????對(duì)象績(jī)效考核為
?????評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)??????S≥90???90＞S≥80??????????80＞S≥60????S＜60????層面解除限售比
?????標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)??????100%????100%?????????????60%????????0%?????例為?100%。
??????激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額
????度×個(gè)人層面標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。
??????激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)導(dǎo)致當(dāng)年不能解除限售的限制性
????股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。
????綜上所述，公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成就，
業(yè)績(jī)指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，公司董事會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定辦理激勵(lì)計(jì)劃預(yù)
留授予部分第一個(gè)限售期解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。
（二）?本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第一個(gè)限售期解除限售情況
????注：因公司處于可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期，總股本數(shù)據(jù)采用截至?2023?年?6
月?30?日（最近一次披露的總股本）的股本結(jié)構(gòu)。
??????????????????????????????????????本次可解除限????本次解除限
????????????????????????獲授的限制
??????????????????????????????????????售的限制性股????售數(shù)量占獲
???姓名?????????????職務(wù)????性股票數(shù)量
???????????????????????????????????????票數(shù)量??????授限制性股
?????????????????????????（萬股）
???????????????????????????????????????（萬股）?????票數(shù)量比例
???王誠(chéng)???????董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理????????59.40????????23.76?????40%
???????????董事、副總經(jīng)理兼
??陳魏新??????????????????????30.60????????12.24????40%
?????????????董事會(huì)秘書
???趙俊??????????董事??????????????3.60?????1.44?????40%
核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員
??????（共?5?人）
????????合計(jì)（8?人）????????????108.00???????43.20????40%
??公司實(shí)施了?2022?年度權(quán)益分派方案，以資本公積金向全體股東每?10?股轉(zhuǎn)
增?8?股，故上表中股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)股份數(shù)量已根據(jù)權(quán)益分派的實(shí)施情況相應(yīng)進(jìn)
行了調(diào)整。
（三）結(jié)論性意見
??綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，公司和本期解除限售的激
勵(lì)對(duì)象符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，且已經(jīng)取得必要
的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)
規(guī)定。公司本期解除限售尚需按照《管理辦法》及《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和上海證券交易所辦理相
應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
六、備查文件及咨詢方式
（一）備查文件
條件成就的公告。
（二）咨詢方式
?單位名稱：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司
?經(jīng)辦人：吳慧珠
?聯(lián)系電話：021-52588686
?傳?真：021-52583528
?聯(lián)系地址：上海市新華路?639?號(hào)
??郵編：200052
查看原文公告
